需要识别影响项目的经济风险、安全风险、技术风险等。
进行项目风险识别,需要足够的信息。可以在历史信息、专家经验、内部数据库和业界风险事件数据库、行业标准和规范等信息基础上,采用核对表(Checklist)、流程图(Flowchart)工作分解结构(WorkBreakStructure)、敏感性分析(SensitivityAnalysis)、事件树(EventTree)、故障树(FaultTree)等方法,确定核电项目可能会遇到的风险事件。风险识别的结果是确定核电项目的风险源(以及风险源的风险概率、概率分布)以及潜在的风险事件。结合国内外核电建设的情况,我国核电项目在实施过程中所面临的风险(风险事件)可以分成以下8个类别,如表1所示:
表1 核电项目风险分类表
2.2 风险估计
项目风险估计包括对项目风险和风险的相互作用的估计,以用来对可能的项目结果的范围进行估计。它主要与确定哪些风险事件需要响应有关。其中需要对各种风险源以及风险事件进行定性的或定量的分析。对核电项目进行风险估计比较复杂,需要考虑的因素很多,如:
机会和威胁可能会以未预期的方式相互影响(如,计划延迟可能会强迫考虑新的策略,以缩短项目的总工期)。
一个单一的风险事件可以引起多种效果,如关键构件(压力壳、蒸汽发生器、核燃料等)交付延迟或质量不合格可以引起费用超支、计划延迟、罚款等后果。
对某个股东的机会(降低成本)对另一个股东而言可能是威胁(利润减少)。
使用的数学方法可能会产生对精确性和可靠性的错误认识。
进行风险估计的基础是:股东的承受力、风险源、风险事件、成本估计、项目实施计划等。对项目进行估计,可以采取模糊评判的方法,确定各种风险的重要性和优先级。这需要有一定数量的专家,并且要求具有一定的相似项目的经验。同时,需要进行细致全面的调查,收集丰富的历史资料。对风险估计的方法有:主观概率和客观概率两种方法。客观概率方法是指根据收集的有关核电项目的历史数据,进行概率分析,确定风险的概率分布。但这需要有足够的样本,需要收集足够丰富的数据,在当前环境下,我国的核电项目数量比较少,并且有的数据不能得到,需要开展多方的合作,获得足够的信息资料。
另一种方法是利用理论概率分布,在小样本或根本没有可以利用的历史数据的情况下,利用理论概率分布来估计事件发生的概率或概率分布。主观概率是指在一定的条件下,对未来风险事件发生概率大小的一种主观相信程度的度量,主观概率无法使用试验或统计的方法来验证其正确性。它大小常常是通过人们长期积累的经验、对项目活动及其风险事件的了解而估计的。而对于核电厂建设而言,国内有关方面的数据和资料很少,则需要根据民用建筑的经验和核电工程的特点、复杂程度以及其他主客观条件,对核电工程的竣工概率进行量化估计。
另外,也可以采用模拟的方法进行风险估计。在项目管理中,最常见的模拟形式是使用项目网络作为项目模型的计划模拟。大多数计划项目都是采用蒙特卡洛模拟方法。
2.3 风险评价
项目风险估计是对项目各阶段的单个风险进行估计和量化,但并没有考虑各风险的综合效果,也没有考虑这些风险是否可以为项目主体所接受。风险评价是对项目所有阶段的主体风险、各个风险之间的相互影响、相互作用以及对项目的总体影响、项目主体的承受能力进行研究。
首先需要确定要实施的核电项目的风险评价基准。然后对项目的整体风险水平进行评价。对核电项目进行风险评价时,也有定性和定量两种方法。采用的定性方法有:主观评分法、层次分析法等。定量分析可以采用等风险图法、决策树方法、网络模型等方法。
其中,为了更准确
地对项目的风险进行评价,应该综合多种方法,然后再根据各种风险评价方法的结果,对项目可能面临的各种风险进行综合的评价。如可以采用加权、模糊评判等方法。
2.4 风险规划
风险规划就是制定风险规避策略以及具体实施措施和手段的过程。包括确定用于增加机会的步骤以及对威胁的反应。这一阶段必须考虑两个问题:第一,风险管理策略本身是否准确、可行?第二,实施管理策略的措施和手段是否符合项目的总目标?对于确定的项目可能面临的各种风险,可以根据其特点采取不同的风险响应策略:缓解、预防、转移、回避、接受和后备措施。其中,可以对重要的阶段和工程构件(如蒸汽发生器)的制造、运输采取投保的方法进行风险转移。